尚领畜牧业三大非法控制者石鑫被罚款。主办券商是南京证券 保证金监控中心

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中国经济网北京12月30日电12月25日,中国证监会宁夏监管局网站发布的《行政处罚决定[2020]第3号》显示,宁夏尚领畜牧有限责任公司(以下简称“尚领畜牧”,430505)未按要求披露对其实际控制人的担保,未按要求披露对其控股股东子公司的担保,未按要求披露对其控股股东的担保。

1.未按要求披露为其实际控制人提供的担保

2016年5月23日,世信与自然人杨签订借款合同,同意世信向杨借款2亿元。石鑫决定并指示石仁、石坚以尚领牧业的名义为上述贷款提供无限连带责任担保,石仁、石坚也以自己的名义为上述贷款提供无限连带责任担保。上述2亿元担保占尚领畜牧业2015年经审计净资产的40.09%。尚领牧业未履行董事会和股东大会的决策程序,未及时披露担保情况,在2016年和2017年的年报中也未披露。直到2018年10月9日,担保才首次披露。

2.未按要求披露为控股股东的子公司提供的担保

2017年4月至11月,尚领牧业控股股东宁夏尚领实业(集团)有限公司(以下简称尚领集团)的全资子公司宁夏银川尚领凌志汽车销售服务有限公司和宁夏尚领卓恒安汽车销售服务有限公司分别与宁夏黄河农村商业银行股份有限公司(以下简称“黄河银行”)签订贷款合同,约定两家公司分三期向黄河银行借款共计2亿元。同时,石鑫决定并指示石仁、石坚以尚领牧的名义与黄河银行签订担保合同和账户资金质押协议,并同意由尚领牧在黄河银行开立的银行账户中的资金为上述贷款提供质押担保。上述2亿元担保占尚领畜牧业2016年经审计净资产的33.72%。尚领畜牧未履行董事会和股东大会的决策程序,未及时披露担保,2017年度报告中未披露。直到2018年10月9日,担保才首次披露。

3.未按要求披露向控股股东提供的担保

2018年1月8日,尚领集团与宁夏中卫金超贷款援助基金合伙企业(有限合伙企业)(以下简称“中卫金超”)签订担保贷款合同,约定尚领集团最多可向中卫金超借款1亿元。石鑫作出决定,指示石仁、石坚以尚领牧业的名义为上述贷款提供担保,石鑫、石仁、石坚等其他三家企业和自然人为上述贷款提供担保。上述1亿元担保占尚领牧业2017年经审计净资产的9.51%。尚领畜牧未履行董事会和股东大会的决策程序,未及时披露担保。直到2018年10月9日,担保才首次披露。

尚领牧上述行为违反《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号,以下简称《管理办法》)第二十条第一款、第二十五条第一款的规定,构成《管理办法》第六十条的,依照2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定处罚。

尚领牧业董事长石任、法定代表人兼总经理石坚违反规定配合石鑫提供担保,未按规定履行董事会和股东会的决策程序。石人擅自以尚领牧业名义提供担保,石建以尚领牧业法定代表人名义签订担保合同。隐瞒上述事项,未告知尚领牧其他董事、监事和高级管理人员,未告知尚领牧及时披露信息的,为直接责任人。

尚领牧业实际控制人石鑫利用职务、优势和便利,以尚领牧业的名义指使、指使石仁、石坚提供担保,隐瞒上述事项,未告知尚领牧业其他董事、监事和高级管理人员,未告知尚领牧业及时披露信息。根据《违法信息披露行政责任认定规则》(证监会公告[2011]11号)第十八条第二款规定,施昕的行为已构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款所述情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定,宁夏证监局决定对尚领牧业给予警告,并处30万元罚款;警告石任,并处20万元罚款;警告石坚,并处10万元罚款;石鑫被警告,罚款60万元。

据中国经济网记者介绍,尚领畜牧业成立于2000年8月18日,注册资金2.9亿元。公司实际控制人是石鑫,董事长是石仁,法定代表人、副董事长、总经理是石坚。尚领牧业于2014年1月24日在全国中小企业股份转让系统成功上市,股票代码为430505,保荐经纪人为南京证券有限责任公司..截至2020年6月30日,尚领牧业的大股东为尚领集团,持股比例为35.05%。

《全国中小企业股份转让系统保荐经纪人持续监管指引(试行)》第九条规定:保荐经纪人应当监督上市公司建立并有效执行内部管理制度,包括但不限于会计制度、财务管理和风险控制制度,以及对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重大经营决策的程序和规则。

2018年10月8日,尚领牧业披露了《关于宁夏黄河农村商业银行股份有限公司募集资金专用账户资金划转的公告》,该公告显示,2018年9月30日,公司发现募集资金专用账户被冻结。经向公司董事长石仁汇报,从他处了解到,尚领畜牧业集资专用账户中的资金用于为黄河银行贷款提供质押担保。2018年9月26日,黄河银行从公司募集资金专用账户划转1.95亿元,从尚领牧业基本户数划转244.09万元,用于偿还尚领集团担保贷款本息。

2016年5月23日,集团董事长石鑫亲自签署借款协议,向杨斌借款2亿元(资金划入集团账户),由集团董事长石仁、牧、牧股份有限公司董事长、牧副董事长兼总经理、共同提供无限连带责任保证。 其中尚领畜牧在贷款协议上加盖公章(协议目前在尚领集团备案,杨斌没有要求尚领在协议上加盖公章。 截至2018年10月8日,该笔贷款余额为1亿元。

2017年6月13日,尚领集团全资子公司宁夏尚领卓恒安汽车销售服务有限公司向黄河银行借款7500万元(期限12个月,2017年6月13日-2018年6月13日)。期满后,经协商延长12个月(2018年6月13日-2019年6月13日);2017年4月10日、11月8日,尚领集团全资子公司宁夏银川尚领凌志汽车销售服务有限公司向黄河银行借款1亿元(期限36个月,2017年4月10日-2020年4月9日),借款2500万元(期限12个月,2017年11月8日-2018年11月7日)。无限连带责任保证由尚领集团、宁夏尚领房地产开发有限公司、尚领牧业董事长石任、尚领牧业副董事长兼总经理石坚、阎石提供。同时,尚领畜牧与黄河银行签订了《账户资金质押协议》(协议全部留在黄河银行,公司无底剩。应黄河银行要求,尚领牧业在临时股东大会上发布决议。该决议仅由尚领集团及其一致行动人宁夏思睿投资合伙公司盖章,该决议未予保留。协议规定,以尚领畜牧业集资专用账户2.25亿元作为质押提供担保。截至2018年10月8日,黄河银行上述三笔贷款已偿还80万元,贷款余额1.99亿元。

2018年2月8日,实际由尚领集团控股的宁夏尚领国际贸易有限公司向宁夏中卫金巢贷款基金合伙企业(有限合伙)借款5000万元短期流动资金贷款,由尚领牧业提供贷款担保(尚领牧业仅在协议上加盖公章,所有协议均由对方留存,公司未留存协议,对方未要求出具尚领牧业董事会决议、股东会决议等内容)。截至目前,这笔贷款,与此同时,宁夏中卫金超贷款援助基金合伙企业(有限合伙)已通过法院,在尚领畜牧所诉前募集资金专用账户中留存3000万元。

上述向尚领集团及其关联方提供的五保及诉讼保全金额共计3.29亿元,未经尚领畜牧董事会及股东大会审议,未对外公布和披露。2018年9月30日之前,除尚领畜牧董事长石任、副董事长兼总经理石坚外,尚领畜牧所有相关人员均不知情。在以上所有担保中,目前除尚领集团全资子公司宁夏尚领卓恒安汽车销售服务有限公司向黄河银行借款7500万元的担保协议外,其余尚未取得,具体金额有待日后核实取得。公司将根据事件发展情况及时履行信息披露义务。

《非上市公众公司监督管理办法》第二十条:公开转让股份的科技创新公司有特殊表决权股份的,应当在公司章程中规定下列事项: (一)特殊表决权股份的持有人资格;(二)特殊表决权股份拥有的表决权数量与普通股拥有的表决权数量的比例;(三)股东大会上持有的特别有表决权的股份可以参加表决的事项范围;(四)特殊表决权股份的锁定安排和转让限制;(五)特殊表决权股份和普通股的转换;(六)其他事项。国有股转让制度应当对特殊投票权公司投票权差异的设定、存续、调整、信息披露和投资者保护等方面制定具体规定。

《非上市公众公司监督管理办法》第二十五条:证券公司、律师事务所、会计师事务所等证券服务机构出具的文件及其他相关重要文件应当作为参考文件披露。

《非上市公众公司监督管理办法》第六十条:向社会公开发行股票,应当聘请具有保荐资格的机构作为保荐人,其保荐业务适用《证券发行上市保荐管理办法》(以下简称《保荐办法》)的有关规定,但本办法另有规定的除外。

2005年《证券法》第一百九十三条:发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下的罚款。

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定提交相关报告,或者提交的报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下的罚款。

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东或者实际控制人教唆从事前两款违法行为的,依照前两款的规定处罚。

《信息披露违法行为行政责任认定规则》第十八条:有证据表明信息披露义务人因受控股股东或者实际控制人指使,未按规定披露信息,或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,应当同时认定信息披露义务人的责任。信息披露义务人的控股股东和实际控制人是法人的,应当认定其负责人为直接负责的负责人。

控股股东或者实际控制人直接教唆或者指使违法信息披露,或者隐瞒应当披露的信息或者未告知应当披露的信息的,视为控股股东或者实际控制人教唆违法信息披露。

以下是原文:

中国证监会宁夏监管局行政处罚决定[2020]3号

当事人:宁夏尚领畜牧有限公司(以下简称尚领畜牧),住所地:宁夏回族自治区盐池县。

石鑫,男,1959年2月出生,尚领牧业实际控制人,住址在宁夏回族自治区银川市金凤区。

石仁,男,1963年4月出生,尚领畜牧董事长,住址宁夏回族自治区银川市金凤区。

石坚,男,1969年6月出生,尚领牧业公司法定代表人兼总经理,住址在宁夏回族自治区银川市兴庆区。

根据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称《2005年证券法》)的有关规定,我局对尚领牧业违反证券法律法规案进行了查处,并将当事人依法享有的事实、理由、依据和权利告知了当事人。当事人没有陈述和申辩,也没有申请听证。此案现已调查审理。

经查,尚领畜牧有以下违法事实:

1.未按要求披露为其实际控制人提供的担保

2016年5月23日,世信与自然人杨签订借款合同,同意世信向杨借款2亿元。石鑫决定并指示石仁、石坚以尚领牧业的名义为上述贷款提供无限连带责任担保,石仁、石坚也以自己的名义为上述贷款提供无限连带责任担保。上述2亿元担保占尚领畜牧业2015年经审计净资产的40.09%。尚领牧业未履行董事会和股东大会的决策程序,未及时披露担保情况,在2016年和2017年的年报中也未披露。直到2018年10月9日,担保才首次披露。

2.未按要求披露为控股股东的子公司提供的担保

2017年4月至11月,尚领牧业控股股东宁夏尚领实业(集团)有限公司(以下简称尚领集团)的全资子公司宁夏银川尚领凌志汽车销售服务有限公司和宁夏尚领卓恒安汽车销售服务有限公司分别与宁夏黄河农村商业银行股份有限公司(以下简称黄河银行)签订借款合同,约定两家公司分三期向黄河银行借款2亿元。同时,石鑫决定并指示石仁、石坚以尚领牧的名义与黄河银行签订担保合同和账户资金质押协议,并同意由尚领牧在黄河银行开立的银行账户中的资金为上述贷款提供质押担保。上述2亿元担保占尚领畜牧业2016年经审计净资产的33.72%。尚领畜牧未履行董事会和股东大会的决策程序,未及时披露担保,2017年度报告中未披露。直到2018年10月9日,担保才首次披露。

3.未按要求披露向控股股东提供的担保

2018年1月8日,尚领集团与宁夏中卫金超贷款援助基金合伙企业(有限合伙企业)(以下简称中卫金超)签订担保贷款合同,约定尚领集团可向中卫金超借款最高1亿元。石鑫作出决定,指示石仁、石坚以尚领牧业的名义为上述贷款提供担保,石鑫、石仁、石坚等其他三家企业和自然人为上述贷款提供担保。上述1亿元担保占尚领牧业2017年经审计净资产的9.51%。尚领畜牧未履行董事会和股东大会的决策程序,未及时披露担保。直到2018年10月9日,担保才首次披露。

上述事实有相关公告、借款合同、担保合同、账户资金质押协议、银行资金转账记录、法院判决裁定、涉案人员讯问记录等证明,足以认定。

尚领牧业的上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号,以下简称《管理办法》)第二十条第一款、第二十五条第一款的规定,构成《管理办法》第六十条“公司及其他信息披露义务人未按规定披露信息”的内容,应当依照2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定予以处罚。

尚领牧业董事长石任、法定代表人兼总经理石坚在未按规定履行董事会和股东会决策程序的情况下,与石鑫合作违规提供担保。石人擅自以尚领牧业名义提供担保,石建以尚领牧业法定代表人名义签订担保合同。隐瞒上述事项,未告知尚领牧其他董事、监事和高级管理人员,未告知尚领牧及时披露信息的,为直接责任人。

尚领牧业实际控制人石鑫利用职务、优势和便利,以尚领牧业的名义指使、指使石仁、石坚提供担保,隐瞒上述事项,未告知尚领牧业其他董事、监事和高级管理人员,未告知尚领牧业及时披露信息。根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》(证监会公告[2011]11号)第十八条第二款“控股股东或者实际控制人直接指示或者指使他人从事非法信息披露,或者隐瞒应当披露的信息或者未告知应当披露的信息的,应当认定为控股股东或者实际控制人指使他人从事非法信息披露”。石鑫的行为已构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款所称“发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人教唆从事前两款违法行为”的情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依照2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定,我局作出如下决定:

一、对宁夏尚领畜牧有限公司给予警告,并处以30万元罚款。

二、施人警告,罚款20万元;石坚被警告,罚款10万元。

三、石鑫被给予警告,罚款60万元。

当事人应当在收到本处罚决定之日起15日内将罚款汇入中国证监会(开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111018980000162,直接上缴国库),并将当事人姓名的缴款凭证复印件送中国证监会行政处罚委员会办公室、宁夏证监局备案。当事人对本处罚决定不服的,可以在接到本处罚决定之日起60日内,向中国证监会申请行政复议,也可以在接到本处罚决定之日起6个月内,直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不中止。

宁夏证监局

2020年12月18日

(编辑:蒋宁伟)


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