「中签号查询」选择层第一轮向企业询问什么

股票资讯

自4月28日以来,首批四家新三板公司已被接受申请选定层,截至5月13日,已有24家新三板公司被接受申请选定层。

与此同时,截至13日,已有8家公司接到全国股份转让公司的第一轮询价。每个公司被问了多达333个问题,从36到50个不等。

据部分保荐人表示,选择层接受企业询证函的细致程度堪比IPO反馈。

主营业务是否符合行业定位

申报企业主营业务是否符合产业定位,是国有股转让公司关注的焦点。在询函中,冠电被问及主营业务是否符合国家发改委最新发布的《产业结构调整指导目录》。

英台生物被问及环境合规性。由于颖壳生物属于化学农药制造行业,生产过程中涉及许多危险化学品,因此有必要严格遵守环境保护要求。股权转让公司要求公司说明相关环评程序及相关资质,是否存在重大违法行为。

冠电防务在申请稿中称,公司是国内领先的无人机服务提供商,是国内最早从事无人机禁毒产品研发和服务产业化的企业,在禁毒领域具有明显的竞争优势。询证函要求公司充分说明上述“国内领先”、“国内最早”、“明显竞争优势”等表述的依据。

有利息转移吗

被选中的公司,无论是上市公司的子公司还是集团公司的子公司,是否具备独立持续直接面对市场的经营能力,两者之间是否存在利益转移,是评审委员会关注的重点。

数据显示,球冠电缆向关联方球冠集团购买了房产和设备,发行人与球冠集团高级董事之间存在交叉雇佣的情况。询证函要求发行人说明是否存在资产混淆、人员共享、采购销售渠道相同、商标、专利、技术混合使用等情况;要求公司补充披露与球冠集团等关联方的业务和资金往来,是否存在与发行人中标或为发行人承担成本或其他利益的情况。

英泰生物是上市公司云邦健康(002004)的子公司。询证函要求公司说明公司收入和利润占Winbond健康合并报表的比例;公司与Winbond Health在业务、资产、人员、财务、组织等方面的分离;发行人的高级管理人员和财务人员是否与Winbond Health有交叉聘用关系;公司和Winbond Health是否有重叠的供应商或客户。

艾荣软件也被问到类似的问题。爱荣软件高级董事中,张艳、王涛、胡超为关联方钱宪生工作,并接受钱宪生的报酬。询证函要求说明钱先生和钱先生是否与公司有资金和业务往来;钱宪生和钱先生是否从事金融或准金融业务。

此外,国有股转让公司还特别注重实际控制人的认定和实际控制人的股权质押,影响公司的稳定性。

例如,蓝山科技的实际控制人是赵瑞梅和谭舒,赵瑞梅通过数码港和罗宾控股有限公司间接控制发行人69.20%的股权。国有股转让公司询问发行人的直接和间接股东是否有委托持股、信托持股等情况。,以及谭浩是否有他人持有的股份;赵瑞梅通过转让根据英属维尔京群岛法律成立的有限公司的股权间接持有发行人的股权,是否规避国内监管,是否影响发行人的控股权,原因很清楚。

实际控制人股权质押的风险也是重点。截至报告期末,蓝山科技控股股东赛博创香港的质押股份占公司总股本的59.1%。国有股转让公司要求岚山科技逐一披露控股股东质押权实现的原因、基本情况、具体资金用途和条件。

IPO崩盘问题解决了吗

在查询的8家企业中,有3家已经申请IPO。其中冠电申请主板上市,申请材料于2018年8月撤回。上一次浪漫于2017年6月申请中小板上市,2018年5月撤回申请材料;2019年5月在创业板上市,2019年8月退出。

国有股转让公司要求冠电和末世浪漫说明申请撤回上市申请材料的理由、涉及的主要问题及其规范、整改或解决办法;说明公开发行募集说明书及其参考文件的信息披露内容与上市申报文件是否存在矛盾。

爱荣软件的IPO申请材料没有通过IEC的审批。国有股转让公司要求发行人对发审委的否决意见和关注点的规范、整改或解决方案进行说明。

疫情对公司的影响会持续吗

接受企业一般会被问到疫情对公司的影响以及后续的影响。

比如国源科技2020年第一季度报告,营业收入同比下降40.48%,扣除后净利润同比下降111.74%。国有股转让公司要求公司结合上下游产业链和主要竞争对手暂停复工等情况,从原材料或服务采购、订单获取、客户稳定等方面详细分析疫情对报告期后发行人生产经营的主要影响。

同时要求说明疫情对发行人的影响是否很大,影响是暂时的还是周期性的。此外,询函还要求申报企业区分影响疫情的因素,排除其他受疫情影响的业务发展因素,并进行补充分析,披露2020年第一季度业绩较去年同期下滑的具体原因。

为什么信息披露不一致

公开发行说明书(申报稿)中有的公司声明不一致,有的与公司过去发布的公告或定期报告不一致,逃不过审核者的“挑剔眼光”。

国有股转让公司在询函中指出,《岚山科技公募手册》申报稿信息披露前后不一致,信息披露与定期报告披露的数据存在差异。根据公司公开发行说明书“第八节管理讨论与分析”,2019年转入当期损益的开发支出金额为1253.9万元,与“第五节业务与技术”披露的开发支出-费用金额301.51万元不一致。发行人公开招股说明书披露2017年R&D投资7718.49万元,2017年年报披露R&D投资7819.43万元;公开发行说明书披露的前五名客户和供应商的数量和比例与定期报告披露的不同;预付款分析中,水宇科技(北京)有限公司列为客户。

国有股转让公司给每个申报公司20个交易日的回复时间。据记者采访的新三板分析师介绍,333询问全部一针见血。直接如实回答询问,是检验一个公司诚信和质量的试金石。


以上就是中签号查询选择层第一轮向企业询问什么的全部内容了,喜欢我们网站的可以继续关注之信股票网其他的资讯!